澳洲AUSTRAC概述

    澳大利亚联邦会通过了《2018年反洗钱和反恐融资修订法案》（AML/CTF修正案），对澳大利亚反洗钱和反恐融资法进行了修改。AML/CTF修正案:

    •增加澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）首席执行官的权力和职能。

    •将交易商纳入澳大利亚反洗钱和反恐法规，及AUSTRAC的监管范畴。

    •为行业提供一些从当前制度中获得的监管救济。AML/CTF修正案预计于2018年4月1日生效。AUSTRAC是澳大利亚的金融管理机构，负责预防和检测洗钱和恐怖主义融资。联邦政府通过扩大澳大集团首席执行官的权力和职能来提高报告实体与AML/CTF法案和规则的合规性。

    澳洲AUSTRAC的要求

    新牌照要求将把AML/CTF规则应用于交易的企业（如交易所）更具体地说，交易商将被要求:

    1、在澳洲的交易商必须办理AUSTRAC并提供所以的业务详情。如提供交易的公司没有办理AUSTRAC的牌照，可能会导致监禁两年或AUD105,000罚款，或两者兼而有之。

    2、建立和维护AML/CTF计划，以确定、减轻和管理他们可能遇到的洗钱和恐怖主义融资风险。

    3、识别并验证客户身份。

    4、报告可疑的活动和涉及交易，超过AUD10,000或更多（或等值）到AUSTRAC。

    5、对交易、客户识别和AML/CTF项目保持7年的特殊记录。

    注册澳大利亚AUSTRAC的前提条件

    办理CAUSTRAC的牌照，必须是拥有一家澳大利亚的公司，才能申请注册。

    注册澳大利亚公司需具备以下条件：

    1、拟注册澳大利亚公司的名称三个（英文），其中两个为备选，名称以PTYLTD或PTYLIMITED结尾；

    2、公司在澳洲的注册地址，联系电话，传真以及邮箱，如果该地址属于租用，则需要提供租赁者的姓名，确认租赁者同意将该地址作为公司注册地址；

    3、公司拟在澳大利亚的业务性质，经营方向；

    4、澳大利亚公司董事，最少一人，其中必须有一人为澳洲居民，需提供个人资料：出生年月、出生地、现住地址，联系方式包括联系电话及电子邮箱。泰格金服能为客户提供澳大利亚当地董事的雇佣服务。

    5、澳大利亚公司股东，最少一人，没国籍限制，股东董事可为同一人。需提供个人资料：出生年月、出生地、现住地址，联系方式包括联系电话及电子邮箱；

    6、公司注册负责人Director的个人资料（出生年月、出生地、现住地址，联系方式包括联系电话及电子邮箱）；

    7、澳大利亚公司的董事或股东的股份详细分配情况，默认股份数量为100股，股价按照每股1澳币设置。

    牌照申请工作包括：

    ●协助客户办理董事的无犯罪记录公证；

    ●撰写交易商的商业计划书、以及运营方案；

    ●准备与撰写申请材料；

    ●撰写反洗钱条例及反恐怖组织融资条例，以及条例的日常操作方案；

    ●向澳大利亚AUSTRAC及ASIC递交牌照的申请；

    ●申请过程中，负责回答由AUSTRAC和ASIC提出的问题。

    ●若AUSTRAC和ASIC需要我们提供其余文案或相关说明，我们将负责撰写及提交。